零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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