金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过(guò)两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义bào)价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义民银行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的(de)境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构(gòu)互(hù)联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体(tǐ)安(ān)排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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