金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差(chà)后的(de)名(míng)义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互(hù)换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)签署报(bào)价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立中环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语央对手方清算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语算所与场(chǎng)外结算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算(suàn环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语)公司(sī)为参(cān)与做(zuò)准备。

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