千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

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　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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