近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子p>

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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