零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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