金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决冀g是河北哪里的车牌泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责冀g是河北哪里的车牌任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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