金融界4月28日消息 为规范开(kāi)展内地与香港利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作相关业务，保(bǎo)护境内外(wài)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护(hù)利率互换市场秩序，中国人(rén)民银行(xíng)制定了《内地与香港利率互换市场互联互通合作管理暂行办(bàn)法》，现予以公布，自(zì)2023年4月28日起施行。

　　中国人民银(yín)行有关部门负责人表(biǎo)示，未(wèi)来中国人(rén)民银行(xíng)将根(gēn)据市(shì)场发展情况，适时(shí)增加(jiā)投资(zī)品种，调整交易和清算额(é)度，优化交易清算安排，为境外(wài)投资(zī)者(zhě)提供更加便利高效的风险管(guǎn)理工具。另外，两地监管当(dāng)局(jú)将(jiāng)结合各方面情况，在风险可控(kòng)、对等(děng)互利的原(yuán)则下，适(shì)时研究扩(kuò)展至“南向(xiàng)互换(huàn)通”。

　　以下为中(zhōng)国(guó)人民银行有关部门负责人(rén)就410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗《内地与香港利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合(hé)作管理(lǐ)暂行(xíng)办法》答(dá)记者问

　　一、符(fú)合中国人民银行要求的境外(wài)投资(zī)者(zhě)包括哪(nǎ)些(xiē)？

　　答：符合《中国人民银行关于境外央(yāng)行、国际金融(róng)组织、主权财富基金运用人(rén)民(mín)币投(tóu)资(zī)银行间市场有关事宜的通知》（银发〔2015〕220号）、《中国人民银行关于进一步做(zuò)好境外机构投资者投资银行间债券市场有(yǒu)关事(shì)宜的公(gōng)告》（中国人(rén)民银行公(gōng)告(gào)〔2016〕第3号）和《内地(dì)与(yǔ)香港债券市场互联(lián)互通合作管理暂行(xíng)办法》（中国人民(mín)银行令〔2017〕410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗第1号）等文件要求(qiú)、完成银行间(jiān)债券市场准入备案的境外投资(zī)者等，可根据《内地与(yǔ)香港利率互换市场(chǎng)互联互通合作管理暂行办法(fǎ)》（以下简称《办(bàn)法》）相关规(guī)定参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”。

　　二、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”境(jìng)内(nèi)外(wài)投资(zī)者可以签署的协议范围是什么？

　　答：根据《办法(fǎ)》，境(jìng)内(nèi)外投资者开(kāi)展“北向互换通”交易(yì)前可(kě)以与交(jiāo)易(yì)对手(shǒu)方签(qiān)署(shǔ)经中国人民银行认可的衍生品主协(xié)议或其他协议(yì)，包括NAFMII、ISDA主协议以及中央(yāng)清算衍(yǎn)生品执行(xíng)协(xié)议（CDEA协(xié)议）等(děng)衍(yǎn)生品协议。境(jìng)内投资者应当将是否签署(shǔ)协议、签署协(xié)议类(lèi)型等事项(xiàng)向中国外汇(huì)交易中(zhōng)心备案。目前，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)正(zhèng)在研究制定“互换(huàn)通”衍生品(pǐn)协议，待其正(zhèng)式发布后也(yě)可供境内外投(tóu)资者选择签署(shǔ)。

　　三(sān)、“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”境外投资(zī)者的投资范(fàn)围(wéi)是什么？

　　答：“北向互(hù)换通”境(jìng)外投资者现(xiàn)阶段可在银行间(jiān)市场开展符合(hé)集中清算要(yào)求的人民币利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易。

　　四、《办法(fǎ)》中认(rèn)可的境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平台、境内电子交易平(píng)台(tái)包括(kuò)哪(nǎ)些？境(jìng)外投(tóu)资者的(de)对(duì)手方(fāng)、交易模式(shì)有哪些(xiē)要求？

　　答(dá)：目前“北(běi)向互换通”下受认可(kě)的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易(yì)平(píng)台包括TradeWeb、Bloomberg，未来可应市场需求加入其他受认(rèn)可的电子交易平台(tái)，受(shòu)认(rèn)可的境内电子交易平(píng)台为中(zhōng)国外(wài)汇交(jiāo)易中心。

　　为便利境(jìng)外投(tóu)资者开展人民币利率互(hù)换(huàn)交易，“北向互换(huàn)通(tōng)”参(cān)照“债券通”相(xiāng)关安排(pái)，由境内投资(zī)者（即“互换通”报价商(shāng)）与境外投(tóu)资者进行交易，“互换通”报价商(shāng)名(míng)单可(kě)在中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)网站上(shàng)查询。

　　“北向互换通”交易在境内电子交易平台(tái)达成，交易一经达成即视为交易已确认(rèn)。境(jìng)外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过(guò)中国人民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交易平台与境内电子交易平台的连接(jiē)，向境内电子(zi)交(jiāo)易平台(tái)发送交易指令(lìng)，与“互换通”报(bào)价商(shāng)达成交易。

　　五、中国(guó)人民银(yín)行认可的境内清(qīng)算机构和(hé)香港证监会认可的境外(wài)清算机构包括哪些机构？

　　答(dá)：目前，中国人(rén)民银(yín)行认可的境内清算机构为银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所），香(xiāng)港证监会(huì)认可的(de)境外清算机构为香港交(jiāo)易(yì)所旗下香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）。

　　六(liù)、境外投(tóu)资者开展集中清(qīng)算(suàn)的主(zhǔ)要(yào)流程(chéng)是？

　　答：境外投资者(zhě)需要申请获得场外结算公(gōng)司清算会员资格或作为(wèi)清算客(kè)户委托场(chǎng)外结(jié)算公司综合清(qīng)算会员代(dài)理(lǐ)清算，并与场(chǎng)外结(jié)算公司综合清(qīng)算(suàn)会员签订客户清(qīng)算协议。交易达(dá)成后，境内(nèi)外清算机构(gòu)对交易进行风(fēng)控(kòng)检查，对于(yú)符(fú)合集(jí)中清算(suàn)要求(qiú)的交易(yì)及时(shí)纳入集中清算。境外机构(gòu)通(tōng)过场外结算公司或其(qí)综合(hé)清算会员(yuán)完成保证(zhèng)金(jīn)及(jí)资金结(jié)算。

　　七(qī)、“互换通”下(xià)，境内外清算机构如何进行衍生(shēng)品交易的合约(yuē)替代(dài)？

　　答：合约替代是指清算机构作为中央对手方针对已成交的交易充(chōng)当买方的卖(mài)方和卖方的买方的一种法(fǎ)律安排，并据此与买(mǎi)方(fāng)和卖方建立两个新合约，以清(qīng)偿买卖(mài)双方之间的初(chū)始债务。“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”业务中，境外(wài)与境内参(cān)与(yǔ)者达成的(de)交易(yì)在经(jīng)过上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司的集(jí)中清算审核后(hòu)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司于(yú)当日(rì)将交易(yì)进行合(hé)约(yuē)替代，进入集中清算，生成为(wèi)三个独立的新合约，分别为境(jìng)外参(cān)与者与(yǔ)场外结算公司(sī)、场外结算公(gōng)司(sī)与上海清算所、上海清(qīng)算所与境内(nèi)参与者之间的合约。境外与境内参与者之间将不(bù)再存在合同关系。对于未(wèi)纳(nà)入集中清算的(de)交易，依照成交(jiāo)双方约定的(de)处置(zhì)方(fāng)式进行(xíng)处(chù)置。

　　八、“互换通”业(yè)务场景下的(de)跨境资金流动如(rú)何管理？

　　答：在“互换通”业务场景下，上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之间的跨境资金结算(suàn)主(zhǔ)要通过(guò)人民币跨(kuà)境支付(fù)系统办理。同时(shí)，场外结算公司可在境内银行开立(lì)人民(mín)币(bì)基本(běn)存(cún)款账户和人(rén)民币“互换(huàn)通”结算专用存(cún)款账户（NRA账户），作为极端情(qíng)况下应急结算安排。NRA账户收支范围包括：“互换通”交(jiāo)易(yì)结算资金(jīn)、因“互换通”交(jiāo)易结(jié)算需要在应急情况下所融入(rù)资金的本息和费用(yòng)以及符合中(zhōng)国人民银(yín)行规定的其他(tā)收入(rù)支出等。

　　此外，作(zuò)为(wèi)“互换通”业务风控方案的一部(bù)分，上海(hǎi)清算所与场外结算公司将针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资源池安排。双(shuāng)方向“互(hù)换通(tōng)”资源池缴纳担(dān)保品，该资源池独立于(yú)每(měi)一中(zhōng)央对手方从各(gè)自清(qīng)算参与者收取和追缴的保证(zhèng)金、清(qīng)算基金之外，不用于任何会(huì)员机构的违约(yuē)损失(shī)分摊。上海(hǎi)清算所向资源池缴纳的(de)资金存放在以(yǐ)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)名(míng)义于(yú)境(jìng)外开(kāi)立的“互换(huàn)通”专(zhuān)用账户，场外结算公(gōng)司向资源池缴纳的(de)资(zī)金存放在以上海(hǎi)清(qīng)算所名义于境内开立的(de)“互(hù)换通”专用人民币/外(wài)币账户(hù)，相关账户内资金可豁免跨境债权债务登记及额度管理要求。场外结算公司与(yǔ)上海(hǎi)清算所每日基于双方清算所之间的风险敞(chǎng)口计算“互换通”资源池(chí)要求，410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗并(bìng)通(tōng)过(guò)境内外存管银行办理(lǐ)人民币或外币资金的跨(kuà)境划转。

　　有汇报责任的机构应当及时履行报(bào)送义(yì)务。上海清(qīng)算(suàn)所和境内资源(yuán)池存管银(yín)行应当向人民币(bì)跨境收付信息管理系统（RCPMIS）报送跨境人民(mín)币收支信息；被撤(chè)销(xiāo)的交易(yì)如涉及双边结算补偿(cháng)金的，相关境内结算银(yín)行应(yīng)当(dāng)进行(xíng)跨境人民币(bì)收(shōu)支信息(xī)报送。上海清算所、境内投资者等相关主体应(yīng)当按照规定履行国际收支统计申报义(yì)务，原则(zé)上“互换通”交易和资源池业(yè)务(wù)由上海(hǎi)清算所(suǒ)集(jí)中进行国际收支统计(jì)申报，补偿金(jīn)等不(bù)经由(yóu)上海清(qīng)算所(suǒ)清算(suàn)的交易(yì)或资金收(shōu)付，由境内(nèi)投资者等相关主体(tǐ)进(jìn)行国际(jì)收支(zhī)统计申报。

　　九、如何理解“北向互换通”实行额度管理？

　　答：为确保市(shì)场平稳运行(xíng)，“北向互换通”充分考虑境外投资者投资银行间债券市场的情况，初期全(quán)市场每日交(jiāo)易净限(xiàn)额为200亿元人民币（即全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)200亿元人(rén)民币），清(qīng)算限额为40亿元人民(mín)币(bì)（即上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口(kǒu)上限为40亿元人民币）。未(wèi)来(lái)，可根据市场发(fā)展情况适时调整额度，并对外公布。

　　十、香港(gǎng)结算(suàn)行应当遵守的人民币(bì)购售(shòu)业务相关规定(dìng)具体包(bāo)括哪(nǎ)些文件？

　　答：目前(qián)，关于人民币购售(shòu)业务的相关(guān)文(wén)件主要包括(kuò)：《中国人民银行(xíng)关于(yú)明确跨境(jìng)人民币业务(wù)相关问(wèn)题的通(tōng)知》（银发(fā)〔2011〕145号）、《中国人民银行(xíng)关(guān)于(yú)调整(zhěng)人民币购售业务管理的通知》（银发〔2013〕321号）、《中国人民银行关于拓宽人(rén)民币购售(shòu)业(yè)务范围的通知》（银发〔2015〕250号）、《中国人民(mín)银行(xíng) 国(guó)家外汇管理局公告》（〔2015〕第40号(hào)）、《中国人民银行办(bàn)公厅关于加强境外(wài)金融机构进入银行间外汇市场开展人民币购(gòu)售业(yè)务宏(hóng)观审(shěn)慎管理(lǐ)有关事项(xiàng)的通(tōng)知》（银办发〔2016〕143号(hào)）、《中国人民(mín)银行关(guān)于完善(shàn)人民币购售(shòu)业务管理有关问题的(de)通(tōng)知》（银发〔2018〕159号）、《关于完(wán)善(shàn)人民币购售业(yè)务(wù)境外参加行和境外清算行进入银行间外汇市场有关事项的公告》（中汇交公告〔2018〕42号）等。

　　香港结算行(xíng)在境内银行间外汇市场平盘头寸(cùn)时，沿用现有(yǒu)境外(wài)清算行和境外参加行的(de)业务模式、产品种类(lèi)和信息报送等相(xiāng)关(guān)安排。根(gēn)据《办法》和人民币购(gòu)售业务(wù)管理(lǐ)规定，香港结算行(xíng)在境内银行间(jiān)外汇市(shì)场平盘头寸时，应(yīng)当确保与其相关的境外投资者(zhě)在本机构的资金兑(duì)换是基于“北(běi)向互换通”的真实合理需(xū)求。

　　十一、如(rú)何理解(jiě)“使(shǐ)用外(wài)汇参(cān)与交(jiāo)易的，其(qí)交易到期或不再继续参与的(de)，原则上应当通过香港(gǎng)结算(suàn)行兑换回外汇”？

　　答：为方便(biàn)持有(yǒu)外(wài)汇(huì)的境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”投资内地银行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场，使(shǐ)用外(wài)汇的境外投资(zī)者可在香港结算(suàn)行办理外汇(huì)资金兑换，香港结算行由此所产生的头寸(cùn)可到(dào)境内银行间外汇市场平(píng)盘。初期，境外投资者可选择(zé)一家香港结算行办理(lǐ)业务(wù)。香港结算行为境外投(tóu)资(zī)者办(bàn)理(lǐ)外汇资(zī)金兑(duì)换时，应(yīng)当做(zuò)好真实性审(shěn)核相关工(gōng)作(zuò)，确保所兑换的资金用于“北向(xiàng)互换通”交易(yì)。其交易到期所得(dé)的人民币资金，可(kě)继续(xù)投(tóu)资，如(rú)用于(yú)非“北向互换(huàn)通”投资用途，应当通(tōng)过香港结算行兑换为外汇(huì)。

　　十二、“北向互换通”交易报告有哪些要求？

　　答：境内(nèi)外投资者和相关金融市场基础设施应当向中国(guó)人民银行(xíng)认可的交(jiāo)易报告(gào)库报(bào)告“北向互(hù)换通”交易相关数据(jù)。中国外汇交(jiāo)易(yì)中心是中国人民银行认可的“北向互(hù)换通”数据的交易报告库，在中国(guó)外汇交(jiāo)易中心达成(chéng)的“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易，境内外投资者(zhě)无需另行报(bào)告。此外，中国(guó)人(rén)民银行(xíng)和相(xiāng)关监(jiān)管部门可(kě)以根(gēn)据需(xū)要向基础(chǔ)设施调取与境外投资者投(tóu)资活动相(xiāng)关(guān)的(de)数据。

　　十(shí)三、《办(bàn)法》发布后，还会(huì)发布相关配(pèi)套业务细则吗？

　　答：配(pèi)合《办法》发布，境(jìng)内电子交易平台、境(jìng)内外清算机构将制(zhì)订配套(tào)的(de)业(yè)务规则等文件并对外发布。

　　十(shí)四、“互换通”未(wèi)来有什么发展(zhǎn)计划(huà)？

　　答(dá)：未来中国人民银(yín)行(xíng)将根据市场(chǎng)发(fā)展情况，适时增加投资品种，调整交易和清算(suàn)额(é)度(dù)，优化交易清算(suàn)安排，为(wèi)境外投资者提供更加(jiā)便(biàn)利高效的风险管理(lǐ)工(gōng)具。另外(wài)，两地(dì)监管(guǎn)当局将结(jié)合各(gè)方面情(qíng)况，在风险可(kě)控、对等互利(lì)的原(yuán)则下，适时研(yán)究扩展至“南向(xiàng)互换通”。

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