零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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