直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　一厢情愿是什么意思rong>营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在一厢情愿是什么意思机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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