直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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