直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yín禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气g)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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