直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)小舞去掉所有衣服是什么样子的投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为小舞去掉所有衣服是什么样子的。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(小舞去掉所有衣服是什么样子的zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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