直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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