金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèn魏承泽作品集 魏承泽一类的作者g)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机魏承泽作品集 魏承泽一类的作者构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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