零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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