金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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