科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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