近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易(yì)免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费商协会已(yǐ)对多(duō)家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家机(j免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费ī)构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调(diào)查(chá)的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个(gè)别债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费应的(de)公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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