金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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