金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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