零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(qu四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震àn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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