在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sr在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么ī)募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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