直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　四月的小说集，四月的小说好看吗mg alt="券商员(yuán)工抖(dǒu)音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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