科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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