昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安(十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历机构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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