在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)025是哪里的区号，025是哪里的区号查询。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(025是哪里的区号，025是哪里的区号查询jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(w025是哪里的区号，025是哪里的区号查询éi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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