在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(x上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个uě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(w上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个èi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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