科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(z91是质数吗，95是质数吗hèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，91是质数吗，95是质数吗*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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