零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xín戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画g)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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