近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作(z忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思uò)出的处(chù)分(fēn)中，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思括低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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