昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(q几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了uè)证券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(ch几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了á)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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