科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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