金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi徐海为是谁？)借中(zhōng)心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时(shí)申(shē徐海为是谁？n)请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过(guò)“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的(de)各项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及(jí)业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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