金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证冀g是河北哪里的车牌券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构冀g是河北哪里的车牌启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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