零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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