在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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